「配资平台哪个靠谱」投行内控新规读秒:风控机制成型,中后台人员扩招

摘 要

投行最严内控新规执行进入“读秒”阶段。据了解,今年3月底监管层下发的《证券公司投资银行类业务内部控制指引》(以下简称“指引”),计划在7月1日正式实施。这项指引从内控组

投行最严内控新规执行进入“读秒”阶段。据了解,今年3月底监管层下发的《证券公司投资银行类业务内部控制指引》(以下简称“指引”),计划在7月1日正式实施。

这项指引从内控组织体系、内控人员配备、收入递延不少于3年等方面进行约束,多家券商投行人士向记者反映,内控整改基本落实。这意味着投行正步入有序合规发展新阶段。

整改倒计时

随着投行最严内控新规即将在7月1日正式实施,多家券商表示已经准备就绪。

“这是一个系统性工程,要在组织架构、业务制度、人员配备上进行重新调整,整个行业从去年开始整改,基本整改得差不多了。”北京一家券商投行人士28日表示。一家上市券商投行人士28日亦谈道,从公司业务流程和制度梳理进程来看,内控整改基本完成。

上述人士所指的系统性工程主要内容是搭建内控“三道防线”,具体指项目组、业务部门为第一道防线;质量控制为第二道防线;内核、合规、风险管理等部门为第三道防线。

“质控部是设立在大投行业务条线下的,可以根据不同业务类型设置多个质控部;内核部是设立在公司层面的或者在合规风控部门下。”华南一家大型券商投行人士28日解释。

“监管层强调质控和内核不能在同一个部门下;三道防线不能由同一个高管分管。”一名参加监管层组织投行内控培训的投行人士26日表示。

正由于制度与部门架构出现大变化,不少投行人士表示正在学习和适应新规则。

“我们投行近期在风控和业务流程上发布了很多新制度或是修订制度,让人应接不暇。”前述华南一家大型券商投行人士表示。

“我们也会参考同行的模式,看看别人如何落实指引内容。”前述北京券商投行人士谈道。根据其提供的培训材料,上海一家大型投行新调整的业务流程被作为学习案例,从项目立项到报送阶段一共要经历八个环节,分别有尽职调查、质控审查与现场核查、底稿验收、承销或二次立项、问核、内核初审、内核会议审议、公司OA审批。风控工作贯彻在一整套业务流程中,比如在质控审查与现场核查环节,合规专员要参与现场检查。

指引的另一个突出变化,在于内控人员配备数量被做出明确规定。

根据指引,投资银行类业务专职内部控制人员数量不得低于投资银行类业务人员总数的1/10。

根据部分上市券商2017年年报披露情况,中信证券与海通证券投行人数达到千人以上,分别有1091人、1036人,这意味着两家券商需要投行内控人员百余人。

前述北京券商人士表示,今年以来部分券商中后台进行大扩招。“内控人员比较抢手,主要还是希望能找到具有相关工作经验的人。”

前述上市券商投行人士28日则表示,目前出现大规模招聘的主要是中小型券商,“大券商要想达到监管要求不算很难,一方面风控实力强,仅对于部分风控薄弱的环节进行人员补足;另一方面公司内部转岗也可以达到监管要求。”

根据记者调查了解到,近期仍然有小券商招兵买马,华南一家小型小券商计划设立投行内核总部;深圳一家中型券商则在深圳、北京等地招聘投行业务质控内核岗、风控岗等。

内控步入正轨

投行内控问题自去年起已被监管层着手整治,多名业内人士谈道,在经历一年以来的整顿规范,投行将告别野蛮发展,进入有序发展的“下半场”。

“‘大包干’模式要成为历史,当年这种模式下投行业务发展迅猛,但也埋下风险,总部对项目团队缺乏有效管理,风控流程沦于形式;过度激励从业人员,导致他们在利益驱动下容易无视风险。”前述一名参会监管层组织培训的券商投行人士表示。

“监管层出台新规主要解决‘重发展、轻质量’的问题,提高全行业的内控意识,将内控流程上升为各类业务的统一要求。”该名人士谈道。

而监管层将会持续关注券商对投行内控的落实情况。据了解,在6月26日证券业协会组织举办的证券公司投行类业务内控指引培训班上,监管层表示,在指引正式实施以后,各证监局会加强对辖区机构的落实治理情况,逐家指导监督。另外,在今年的联合检查中,会重点关注指引的落实和执行情况。

在6月15日,江苏证监局在召开的辖区投行监管工作座谈会上亦表示,投行团队不能成为券商的独立王国。要求各机构应对照新指引的要求,逐一梳理完善公司内部制度,将项目组、业务部门,质量控制,内核、合规、风险管理三道防线真正落实到位。要加强内控新指引的培训,结合近年来证监会查处的投行案例,提高全体投行人员合规意识,真正形成内生性的合规文化,防范投行业务各种风险。特别是要着重加强投行内控指引的落实、执行和督导,将要求落实到每一个具体的投行项目中,在每一个环节抓好执行和督导,强化合规风控,提高投行质量。

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